其他关联方名称 其他关联方与本企业关系昌乐县垄泰火山农业发展有限公司 恒新投资之全资子公司昌乐县垄泰火山旅游发展有限公司 恒新投资之全资子公司昌乐县裕安置业有限公司 恒新投资之全资子公司昌乐庵上湖农业科技发展有限公司 受同一实际控制人控制昌乐温州商城开发有限公司 恒新投资之控股子公司北京中水长固液分离技术有限公司 恒新投资之控股子公司昌乐县乐达建筑有限公司 恒新投资之控股子公司准格尔旗柏树坡煤炭有限责任公司 实际控制人之参股公司
5、 关联交易情况
（ 1 ） 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品情况表
关联方 关联交易内容 关联交易定价 本期发生额 上期发生额
平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司 钢材、油缸、阀、钢板等 市场价 206,577.93 21,162,570.98
机电设备制造有限公司济宁矿业集团海纳科技 液压支架配件、钢板等 市场价 701,515.18 1,083,669.23
出售商品情况表
关联方 关联交易内容 关联交易定价 本期发生额 上期发生额
平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司 液压支架、油缸、链条 市场价 4,983,364.96 27,010,672.01
机电设备制造有限公司济宁矿业集团海纳科技 液压支架、刮板机、油缸 市场价 8,673,801.10 10,400,467.78
（2） 关联担保情况
①本公司作为被担保方
截至资产负债表 日， 关联方未对公司提供担保。
②公司作为担保方
担保方 被担保方 担保金额(万 担保起始日 担保到期日 担保是否已经
元) 履行完毕
500.00 2016/3/1 2017/2/28 否
本公司 山东信川机械有限 1,000.00 2016/5/27 2017/5/27 否
责任公司
2,000.00 2016/9/27 2017/3/26 否
合 计 3,500.00
（3） 关联方资产转让
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关联方 关联交易内容 关联交易金额
赵笃学 公司持有的准格尔旗柏树坡煤炭有限责任公司 股权 1.39 亿元
24.531%
注：柏树坡股权处置情况详见附注十一、其他重要事项、 2。
6、 关联方应收应付款项
（ 1 ） 应收项目
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 济宁矿业集团海纳科技机电设备制造有限公司 19,360,681.82 1,428,650.82 21,203,055.23 1,512,158.16
应收账款 平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司 8,010,124.85 509,485.64 2,279,587.85 113,979.39
其他应收款 准格尔旗柏树坡煤炭有限责任公司 2,925,546.60 2,925,546.60 2,925,546.60 2,925,546.60
（2） 应付项目
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司 545,783.44 339,205.51应付账款
济宁矿业集团海纳科技机电设备制造有限公司 - 68,331.60其他应付款 昌乐宝城大酒店有限公司 307,777.20 -
7、 关键管理人员报酬
项目 本期发生额（万元） 上期发生额（万元）关键管理人员报酬 153.20 151.11
八、 金融工具的风险
公司的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注五。与这些金融工具有关的风险，以及公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将与金融工具风险控制在限定的范围之内。
1、各类风险管理目标和政策
公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，公司风险管理的基本策略是确定和分析公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
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2、各类风险
（ 1 ） 市场风险
1 ）利率风险
公司的利率风险产生于银行借款等带息债务。 2016年12月 31 日，公司的带息债务主要为人民币借款合同，金额合计为39,499.98万元。 利率变动将可能引起公司债务成本上升及现金流出增加。
2）价格风险
公司所属行业为煤炭装备制造业，主要产品为煤炭机械设备的生产与销售，因此受上游主要原材料钢材以及下游煤炭价格波动的影响。
（2） 信用风险
为降低信用风险，公司确定了较为严格的销售政策，因此，本公司管理层认为公司所承担的信用风险已经大为降低。
公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
公司应收账款金额较大，但应收账款前五名金额合计34,065.90万元，占应收账款总额的37.47% ，无重大信用风险。
（3） 流动风险
流动风险为公司在到期日无法履行其财务义务的风险。公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。
公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
九、 承诺及或有事项
1、重要承诺事项
截至资产负债表 日，本公司无应在本附注中需披露的承诺事项。
2、或有事项
（ 1 ）资产负债表日公司为其他单位提供债务担保情况
担保方 被担保方 担保金额(万 担保起始日 担保到期日 担保是否已经
元) 履行完毕
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担保方 被担保方 担保金额(万 担保起始日 担保到期日 担保是否已经
元) 履行完毕
山东潍焦集团有限公司 2,000.00 2016/2/25 2017/2/22 否
本公司
潍坊振兴焦化有限公司 3,000.00 2016/3/9 2017/3/10 否
合 计 5,000.00
（2）未决仲裁
公司于 2016 年 1 月 22 日对河南煤炭建设集团有限责任公司（被申请人） 提起仲裁请求，要求被 申请人赔偿因违章施工造成涌水事故及工期延误损失暂诉日尚未审理完毕。
20 万元，并由被申请人承担仲裁费用等相关费用。 该案件至审计报告批准报出
（3）至报告期末，已终止确认的商业承兑汇票 273.66 万元， 可能存在被追索的风险。
十、 资产负债表日后事项
截至审计报告批准报出 日，本公司无应在本附注中披露的资产负债表 日后事项。
十一、 其他重要事项
1、分部信息
(1) 报告分部的确定依据与会计政策
